10月11日晚间，中金公司发布公告称，公司当天收到证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年9月25日，证监会决定对公司立案。
对此，中金公司表示，公司将积极配合证监会相关工作，严格履行信息披露义务。将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。今年2月，证监会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。据悉，该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。
证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。今年6月，思尔芯收到上交所罚单。上交所决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。当前，新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度不断加强。业内人士表示，此次中金公司被立案调查，是“申报即担责”的体现。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，监管应以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，警醒证券市场中介机构，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。
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