在券商行业中排名前三的中信建投证券股份有限公司(简称中信建投,601066),因实习生高调炫耀其在投行部门工作,引发关注,其中,中信建投正在做的IPO项目,包括客户信息以及监管的询证函均被曝光,7月26日下午,中信建投方面回应记者称,当前公司有相关人员正在处理此事。
网传内容(视频截图)
视频显示,该实习生用手机记录其开着一台保时捷跑车上下班,更是将中信建投正在做的IPO项目,包括客户信息以及监管的询证函,都一一放在短视频中。不少网友质疑,中信建投的合规与风控疏忽问题。根据该实习生发布的视频,共有中信建投三家客户信息出现。其中,有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司,正处在上市关键阶段。
针对该实习生事件引发的舆情,7月26日下午,记者致电中信建投方面,接线人员表示,当前,公司有相关人员正在处理此事,后续会根据整体的情况来考虑回应。
另据贝壳财经消息,中信建投证券对记者回应称,视频内容涉及公司客户敏感信息,违反了公司合规管理规定。目前,公司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。中信建投证券还表示,公司将举一反三,进一步加强内部管理,严肃纪律要求。
河南泽槿律师事务所主任付建在接受记者采访时表示,该起事件反映出实习生个人在保密意识上的严重不足,也暴露出中信建投证券在实习生管理以及风险控制方面的明显不足。从法律角度来看,实习生是否需要承担法律责任,取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。如果实习合同中明确规定了保密义务,并且实习生明知泄露该信息的有害性,那么其需要承担相应的法律责任,包括但不限于民事赔偿和可能的行政或刑事责任。
公开信息显示,中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京,注册资本77.57亿元。公司在全国30个省、自治区和直辖市设有300余家证券分支机构,并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。
2016年12月9日,中信建投证券在香港联交所上市,股票代码6066.HK;2018年6月20日,公司在上海证券交易所主板上市,股票代码601066.SH。中信建投证券是国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一,也是首批监管白名单企业之一。
来源:综合极目新闻(记者 李贤诚)、贝壳财经
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