证监会日前发布行政处罚决定书，认定余韩操纵证券市场行为成立。
余韩控制使用67个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过连续买卖、对倒交易等方式，操纵“博士眼镜”股票价格和交易量，扰乱证券市场秩序。经查，余韩违法所得约5.11亿元。
依据相关规定，证监会决定：没收余韩违法所得5.11亿元，并处以5.11亿元罚款，合计罚没金额超10亿元。同时，对余韩采取3年证券市场禁入措施。
图片来源：证监会网站
操纵“博士眼镜”违法所得5.11亿元
2019年6月25日至2024年8月16日，余韩控制使用“陈某某”等67个账户（以下简称“账户组”）交易“博士眼镜”。
操纵期间，余韩通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等手段操纵“博士眼镜”，影响股票交易价格和交易量。
经测算，余韩操纵“博士眼镜”违法所得为510892270.94元。
余韩操纵“博士眼镜”行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的规定，构成《证券法》第一百九十二条规定所述的操纵证券市场行为。
合计罚没金额超10亿元
余韩在陈述和申辩意见中提：
第一，其不具备操纵市场的主观故意，客观上也没有实施操纵市场的行为。
第二，实际控制账户组的数量认定有误，其只实际控制使用9个账户，且对部分账户的控制时间较短。
第三，其实际控制账户组的行为，未对“博士眼镜”股票价格产生实质性影响。
综上，请求依法从轻或减轻处罚。
经复核，证监会认为:
第一，在案证据足以证明余韩存在操纵“博士眼镜”股票的主观意图。操纵期间，余韩通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等手段操纵“博士眼镜”，影响“博士眼镜”股票交易价格和交易量。
第二，根据在案证据综合认定，操纵期间，余韩控制使用67个证券账户。本案非当事人控制使用期间的交易数据并未纳入涉案交易数据。
第三，余韩的操纵行为对“博士眼镜”价量产生明显影响。操纵期间，“博士眼镜”股票价格从13.72元每股上涨至37.81元每股，涨幅达175.58%。同期，深证成指下跌9.36%，偏离184.94个百分点。余韩无《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条规定的应当从轻或者减轻处罚情形，已综合考虑了余韩违法事实、情节及应承担责任，量罚适当。
综上，余韩的陈述和申辩意见不能成立，证监会对余韩的陈述和申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会决定：没收余韩违法所得510892270.94元，并处以510892270.94元的罚款。
来源丨中国证券报
编辑丨刘颖
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