金融投资网讯（记者 张璐璇）近日，由上海期货交易所（下称上期所）、中国证券投资基金业协会（下称中基协）联合主办，北京期货商会承办的“上期大学堂——从业人员强化班·机构投资者培训（基金）专班”在北京举办，来自100家基金机构投研、风控及交易等部门的130余人参加，共同探讨基金参与衍生品市场的能力建设与业务合规等话题。
基金机构加速拥抱期货衍生品市场
据中基协数据，截至4月末，全市场期货及衍生品策略存续私募基金2037只，管理规模2262.10亿元，在优化市场流动性、完善定价体系、稳定短期市场波动等方面发挥了重要作用，基金参与期货及衍生品市场份额不断深化。
中基协相关负责人表示，期货和衍生品市场是现代金融体系的重要组成部分，通过发挥价格发现、风险管理和资源配置等功能，为资产管理行业高质量发展提供重要支撑。国家“十五五”规划明确提出“稳步发展期货、衍生品和资产证券化”，进一步明确了行业发展方向。
从行业实践来看，私募基金作为资本市场重要的专业机构投资者，参与期货和衍生品市场程度不断提高，在完善多层次资本市场体系、服务投资者资产管理、支持实体经济和新质生产力发展等方面作出了重要贡献。
上期所相关业务负责人表示，在宏观市场波动加大的环境下，基金通过商品期货、期权优化资产结构、对冲组合波动，已经从可选配置逐步成为行业常态化需求，越来越多的基金正积极参与商品衍生品市场。今年1—5月，机构投资者（主要为基金投资者）成交量约占上期所总成交量的19%，成交金额约占总成交金额的20%，已成为商品期货市场的重要参与力量。本次培训是为了更好贯彻落实“十五五”规划要求，提升金融服务实体经济质效，加强期货行业与基金机构的投研合作，推动基金机构管理人增强合规意识，多元化配置资产参与期货衍生品市场。
合规与专业能力建设需求同步提升
在基金机构参与衍生品市场规模不断扩大的同时，行业对合规管理和专业能力建设也提出了更高要求。上期所相关业务负责人表示，目前部分机构在衍生品规则理解、交割业务逻辑、风险管理实践以及跨境品种运作等方面仍有进一步提升空间。
作为“上期大学堂——从业人员强化班”首次面向基金机构举办的专题培训班，此次培训围绕私募基金行业规范发展和上期所国际化业务发展及相关监管要求等内容展开，帮助基金机构进一步提升合规管理水平和衍生品运用能力。
中基协相关负责人表示，此次培训聚焦私募基金规范发展和期货衍生品工具运用，有助于增强行业机构合规展业意识，深化对期货及衍生品工具功能作用的理解和运用。中基协将持续完善行业服务体系，创新培训方式，加大人才培养力度，推动私募机构树立“合规创造价值”理念，加快建设一流投资机构，助力行业高质量发展。
下一步，上期所将持续完善产品体系和市场规则，丰富风险管理工具供给，提升机构投资者参与便利性。同时联合行业协会持续开展定制化培训，在上海、深圳等机构投资者集聚地区推出更多专题培训活动，帮助市场机构深入理解监管要求和业务规则，不断提升运用期货及衍生品工具服务实体经济和资产管理的能力。
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